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华宇代理33300苗药第一股贵州百灵的质押危机:控股股东委托表决权纾困

导读: (华宇代理: 33300)   9月30日早间,贵州百灵公告表示,收到深交所中小板公司管理部的关注函,公司被要求补充披露控股股东及其一致行动人债务处置及后续股份变动计划等情况。

 930日早间,贵州百灵公告表示,收到深交所中小板公司管理部的关注函,公司被要求补充披露控股股东及其一致行动人债务处置及后续股份变动计划等情况。

 

约一周前,贵州百灵宣布,控股股东姜伟计划将持有的贵州百灵11%股份对应的表决权委托给华创证券。此后,华创证券将合计取得公司22.43%股份的表决权。

 924日,贵州百灵披露,公司控股股东姜伟计划将持有的贵州百灵11%股份对应的表决权委托给华创证券。

  早在2018年,贵州百灵与华创证券、姜伟及其一致行动人就签订了《民企支持战略合作框架协议》。协议表示,华创证券拟通过牵头成立纾困基金等形式帮助姜伟、姜勇等降低股票质押率,进而确保贵州百灵稳健经营、健康发展。

  根据公告,此次姜伟委托表决权及华创证券再次恢复此前表决权后,华创证券合计取得公司22.43%股份的表决权,姜伟及其一致行动人合计控制的公司股份表决权比例为45.75%,仍为公司的实际控制人。

  仅数天后,贵州百灵收到了中小板公司管理部的关注函。中小板公司管理部表示,对上述事项高度关注,要求贵州百灵补充披露本次华创证券作为管理人受让姜伟委托的11%股份表决权的具体原因、表决权委托是否不可撤销、相关股份转让是否存在障碍,华创证券未来12个月是否有继续增持股份或受让表决权的计划。

  关注函还要求,贵州百灵说明控股股东及其一致行动人债务处置及后续股份变动计划等问题,并结合姜伟与华创证券目前持股比例、表决权委托、一致行动关系认定等情形,说明本次表决权委托事项是否触发对公司股份的要约收购。

  数据显示,华创证券在截至2019年年底的资产总额为390亿元,负债总额为276亿元。此前,华创证券就开始管理用于为贵州百灵纾困的一系列资产管理计划,其中包括华民企发展1号资管计划或/及民企发展14号资管计划等。

  质押危机之下频频卖股 转让价打七折

  华创证券再次出手为贵州百灵纾困背后,姜伟等人早已深陷质押危机。

  姜伟为贵州百灵的实际控制人。9月以来,贵州百灵已多次发布姜伟的股份转让计划。

  918日,贵州百灵公告,由于姜伟在海通证券(14.150-0.28-1.94%)的一笔股票质押合约已到期待购回,根据相关规定, 姜伟与上海海通签署协议,对上述股票质押采用协议转让方式进行处置,姜伟拟协议转让其持有的贵州百灵2822.4万股无限售流通股,占公司股份总数的 2%

  同时,姜伟在中国国际金融的2笔股票质押式回购融资合约也同样到期待购回,姜伟按照相同操作,与中国国际金融及中金公司签订《股份转让协议》对上述股票质押式回购交易采用协议转让方式进行处置,涉及股份占公司股份总数的2%

  值得注意的是,姜伟上述两笔股份转让的定价方式均为为协议签署日前一交易日标的股份收盘价格的70%,即股份转让价格为6.44/股,两笔交易转让价款均为1.8亿元,合计转让价款逾3.6亿元。

  925日,同样因为4笔股票质押式回购融资合约已到期待购回到期,姜伟不得不将其所持股份4367万股无限售流通股协议转让给申万宏源(5.310-0.12-2.21%),占公司股份总数的3.10%

  此次转让价格同样为协议签署日前一交易日标的股份收盘价格的70%,但转让价格却再次降低,即标的股份转让价格为6.19/股,转让价款共计2.7亿元。

  姜伟因质押爆仓不得不折价转让股权的另一边,姜伟的一致行动人姜勇也在917日有质押遭遇强制平仓。

  姜勇在917日接到中国银河(12.690-0.24-1.86%)证券发送的通知,其质押给银河证券的部分公司股票因触发协议约定的违约条款遭遇强制平仓导致被动减持,共涉及被动减持股数为367万股,占公司总股本比例的0.26%

  贵州百灵表示, 姜勇因触发与银河证券协议约定的违约条款,其股票可能存在再次遭遇强制平仓的风险。

  而在今年5月底,姜伟的一次质押延期购回公告中还表示,目前姜伟及其一致行动人资信状况良好,具备相应的资金偿还能力,由此产生的质押风险在可控范围之内。

  控股股东减持解困 仍有近9成股份被质押 

  贝壳财经记者注意到,姜伟、姜勇面临资金链危机被迫打折转让手中股票的同时,已经多次减持手中股票缓解资金压力,而价格也走低。

  201911月,贵州百灵公告显示,当时姜伟累计质押的贵州百灵股权已经占其持股比例的85.41%,姜勇所质押股已经占其持有贵州百灵股份的68.78%

  彼时贵州百灵表示,目前姜伟及其一致行动人资信状况良好,其投资运营的非上市公司产业经营情况良好,具备相应的资金偿还能力

  紧接着,姜伟开始了一系列的减持操作。wind数据显示,201912月以来,姜伟不断减持贵州百灵的股票。201911月,贵州百灵发布控股股东减持股份预披露公告,姜伟在预计3个月内以集中竞价及大宗交易方式合计减持本公司股份不超过4233万股(占本公司总股本比例不超过3%)。

  当时姜伟称,本次减持行为属于民企纾困计划的后续措施,所获资金用于偿还股权质押负债。

  20203月,贵州百灵披露姜伟在20191217日至2020312日姜伟通过集中竞价方式及大宗交易方式累计共减持1641万股公司股份,占公司总股本的1.163%

  今年7月,姜伟再一次宣布减持计划,其在824日至918日间累计减持2085万股贵州百灵股票,减持价格从8/股至10.78/股不等。

  实际上,这一期间贵州百灵股票不断下跌。数据显示,在828日至921日以来的17个交易日中,贵州百灵区间最高成交价为11.14/股,最低价为8.54/股,区间跌幅为16.35%

  929日,贵州百灵收盘价8.41元,对应总市值118.6亿元。

  随着贵州百灵股票下滑,姜伟等人的股票质押危机依然存在。根据贵州百灵924日公告,截至公告日姜伟持有的贵州百灵88.88%的股权被质押,姜勇持有的贵州百灵股票有68.43%被质押。

  贵州百灵称,姜伟及其一致行动人目前不存在平仓风险或被强制平仓的情形,后续如出现平仓风险,将采取提前购回、补充质押等措施进行应对。

  值得一提的是,姜伟此前还存在非经营性占用上市公司资金的行为。根据今年5月贵州百灵公告,公司以供应商贵州宜博经贸等为中介,仅在2019年度就累计划出资金20.85亿元。其中,有14.22亿元为通过供应商进行的倒贷资金,有4.9亿元最终流入了贵州百灵实际控制人处形成资金占用;有1.7亿元提供给供应商使用。

  贵州百灵2019年年报显示,报告期内实现营业收入28.5亿元,同比下滑9.13%;归属于上市公司股东的净利润为2.9亿元,同比下滑48.27%。这是贵州百灵上市10年来首次收入利润双下滑。

 

  在这背后,贵州百灵的控股股东及其一致行动人的资金危机早已显现。9月该公司公布的一系列公告显示,姜伟因质押问题不得不折价转让股权,而姜伟的一致行动人姜勇也在917日有质押遭遇强制平仓。

  新京报贝壳财经记者注意到,姜伟持有的贵州百灵股票仍有近9成被质押。201912月以来,姜伟不断减持贵州百灵的股票,而价格持续走低。


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